222年8月，世界股转公司对8宗非法举止赐与递次责罚；对17宗非法举止摄取自律监管程序，其中136宗非法举止被摄取理论警示、要求提交书面肯的自律监管程序，34宗非法举止被摄取书面理论的自律监管程序。具体事项如下：

、递次责罚情况

是四川川净洁净技艺股份有限公司(以下简称川净股份)向实质遏抑东谈主崔静涛遏抑的企业销售商品计较123,173,488.23元漯河塑料挤出机设备，相较年头瞻望金额出83,173,488.23元，出金额占近期经审计净金钱的111.79，关联交游金额出年头瞻望部分时未实时实践审议门径及信息线路义务，违背了《世界中小企业股份转让系统挂公经理规章》(以下简称《公经理规章》)百三条、《世界中小企业股份转让系统挂公司信息线路规章》(以下简称《信息线路规章》)四十二条的规章。我司凭据相关规章，对川净股份、董事长崔静涛、董事会文书隆威赐与通报月旦的递次责罚。

二是浙江浩腾电子科技股份有限公司(以下简称浩腾科技)于222年4月28日线路前期管帐短处正公告，纪念鬈曲影响22年度净利润24,336,111.37元，鬈曲前为25,777,266.42元，鬈曲后为5,113,377.79元，鬈曲比例为94.41；鬈曲影响22年末净金钱-224,584,119.44元，鬈曲前为41,332,885.72元，鬈曲后为185,748,766.28元，鬈曲比例为54.73，违背了《世界中小企业股份转让系统业务规章(试行)》(以下简称《业务规章》)1.5条、《信息线路规章》三条的规章。我司凭据相关规章，对浩腾科技、董事长陈丽慧、财务负责东谈主、董事会文书雷霜雨赐与通报月旦的递次责罚。

三是昆山华恒焊股份有限公司(以下简称华恒股份)27年时任董事徐乐、时任董事钟光紫等5东谈主为21名公司职工代捏公司股份，戒指挂时，该股权代捏未。28年起，挂公司控股鼓励上海华恒企业解决有限公司、公司五大鼓励昆山成通投资有限公司及某为置换股权需要酿成代捏关系。戒指挂时，该股权代捏未。挂公司股份代捏事项违背了《业务规章》1.5条、《世界中小企业股份转让系统股票挂条款适用基本程序征战(试行)》四条、《世界中小企业股份转让系统公开转让证据书内容与理论征战(试行)》十条及二十八条的规章。时任董事长、总经理徐绪炯安排并细察上述代捏事项，时任董事长、董事会文书钱鲁泓对相关代捏举止知情，时任董事徐乐、钟光紫存在代捏举止，前述信息线路义务东谈主均未就该股份代捏事项进行线路，存在未长途遵法的情形。我司凭据相关规章，对华恒股份、时任董事长、总经理徐绪炯、时任董事长、董事会文书钱鲁泓赐与通报月旦的递次责罚，对时任董事徐乐、钟光紫摄取出具警示函的自律监管程序。

四是璧科技股份有限公司(以下简称璧资份)于221年12月24日签署《股权转让公约》，并于221年12月3日完成股权转让的工商变,将捏有的赣州璧科技有限公司股权转让他东谈主。该股权转让达到《非上市公众公司紧要金钱重组解决主见》(以下简称《紧要金钱重组解决主见》)中规章的紧要金钱重组程序,公司未按规章例范实践紧要金钱重组审议门径及信息线路义务即实行杀青，违背了《紧要金钱重组解决主见》十三条、十四条、《世界中小企业股份转让系统非上市公众公司紧要金钱重组业务详情》十四条的规章，时任董事长刘鹏、时任总经理张强人、时任信息线路负责东谈主建对上述紧要金钱重组事项知情，未能长途遵法。此外，璧资份未于222年4月3前编制并线路221年年度论说,违背了《信息线路规章》十条、十三条的规章。我司凭据相关规章，对璧资份赐与公开质问的递次责罚，对时任董事长刘鹏、时任总经理张强人、时任信息线路负责东谈主建赐与通报月旦的递次责罚，对信息线路负责东谈主海臣摄取出具警示函的自律监管程序。

五是芍花堂国药股份(6511)有限公司(以下简称芍花堂)219年8月13日召开鼓励大会，拟向控股鼓励、实质遏抑东谈主、董事长、总经理李明辉购买处于典质景的房产国药馆。凭据相关同商定，公司应当折柳在同诞辰、金钱排除典质完成之日、金钱过户完成之日起5个责任日内支付4、3、3的款项，计较支付54,976,6.元。219年8月14日起，李明辉因涉诉被央求财产保全，国药馆被礼貌冻结。公司于219年8月2日支付笔款项，戒指22年3月18日累计支付款项53,924,299.9元。戒指222年7月4日，国药馆仍处于典质、冻结景，尚未完成过户。芍药堂在国药馆尚处于典质、冻结景且未办理产权登记过户手续的情况下支付款项，组成控股鼓励、实质遏抑东谈主占用公司资金情形，违背了《业务规章》《公经理规章》《信息线路规章》的相关规章。控股鼓励、实质遏抑东谈主、董事长兼总经理李明辉，塑料管材生产线董事、总经理、财务总监兼董事会文书李明未能长途遵法。我司凭据相关规章，对芍花堂、李明辉、李明赐与通报月旦的递次责罚。

六是渤海水产股份有限公司(以下简称渤海水产)于221年4月15日将定向刊行召募资金28万元拆借给实质遏抑东谈观念大腾、张小飞遏抑的企业山东埕口盐化有限背负公司(以下简称“埕口盐化”)使用，埕口盐化于221年4月3日奉赵，并于还款当日再次拆借召募资金28万元，于221年5月13日奉赵。针对上述资金拆借情况，渤海水产未能预先实践相关审议门径，未实时线路相关公告。渤海水产使用召募资金为实质遏抑东谈主遏抑的企业提供资金拆借，组成召募资金使用非法及资金占用，违背了《世界中小企业股份转让系统股票定向刊行规章》《公经理规章》《信息线路规章》的相关规章。我司凭据相关规章，对渤海水产、董事长张海民、总经理兼时任财务负责东谈主刘明良赐与通报月旦的递次责罚，对实质遏抑东谈观念大腾、张小飞摄取理论警示的自律监管程序。

七是天津赞普科技股份有限公司(以下简称ST赞普)董事长张寿权、董事会文书路雨折柳质押公司股票15万股，计较62，如行权可能致公司遏抑权变动，上述质押未实时线路，违背了我司《信息线路规章》五十条的规章。此外，ST赞普未于222年4月3前编制并线路221年年度论说,违背了《信息线路规章》十条、十三条的规章。我司凭据相关规章，对ST赞普、董事长张寿权赐与公开质问的递次责罚，对董事会文书路雨摄取出具警示函的自律监管程序。

八是河南天成环保科技股份有限公司(以下简称天成环保)与河南平煤神马环保节能有限公司等26关联发生交游，公司未实时实践审议门径及信息线路义务。上述举止组成关联交游非法，波及金额计较9,932.94万元，占公司近期经审计的净金钱的319.33，违背了《公经理规章》《信息线路规章》的相关规章。我司凭据相关规章，对天成环保、时任董事长薛留义、时任董事会文书杨磊赐与通报月旦的递次责罚。

二、摄取书面自律监管程序情况

8月被摄取书面自律监管程序的非法举止包括信息线路非法、公经理非法和其他非法三类。

信息线路非法事项面，是挂公司未实时线路应线路的紧要信息，如紧要诉讼、仲裁信息，任鼓励所捏挂公司5以上股份被质押、冻结的信息，紧要交游信息，实质遏抑东谈主被纳入失信聚惩责对象的信息，公司规画出现相当的信息，公司银行账户被冻结的信息，金钱被查封、冻结、典质的信息；二是挂公司线路的按期论说中存在紧要管帐短处。

公经理非法事项面，是挂公司控股鼓励、实质遏抑东谈主偏执遏抑的企业占用挂公司资金；二是挂公司对外提供担保未实时实践审议门径及信息线路义务；三是挂公司关联交游未实时实践审议门径及信息线路义务；四是挂公司鼓励大会、董事会、监事会的召集、召开和表决等门径存在不范例；五是挂公司回购股份未实践审议门径及信息线路义务。

其他非法事项面，是挂公司收购东谈主未实时线路收购论评话、财务参谋人业意见、法律意见书和权利变动论评话，挂公司未实时线路法律意见书及实质遏抑权变情况；二是挂公司紧要金钱重组未实时实践审议门径及信息线路义务，且未实时央求停；三是挂公司未线路鼓励间的身份关系，相关背负主体存在股份代捏举止，致挂公司股权不解晰、信息线路不范例；四是挂公司相关背负主体在股票刊行经由中存在股份代捏的情况；五是投资者偏执致举止东谈主有权利的股份达到挂公司已刊行股份的1后，其有权利的股份每增多或减少达5的整数倍时未暂停交游；六是挂公司进行权利分配未在股权登记日前线路权利分配实行公告并央求办理相关业务；七是挂公司相关背负主体将其捏有的该公司的股票在买入后六个月内出，大意在出后六个月内又买入。

世界股转公司按照“建轨制、不干扰、容忍”，精致实践线监管职责，捏续强化自律监管，束缚提高新三板市集起原质地和市集主体范例化运作水平，对非法举止将强摄取监管程序，切实保护投资者正当权利，保险新三板市集健康有序发展。

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